| 公告日期 |
2007-08-02 |
| 发行数量(亿份) |
88.8480 |
| 发行对象 |
个人及其他机构投资者,合格境外机构投资者 |
| 货币代码 |
人民币元 |
| 发起人持有数量(万份) |
0.0000 |
| 基金管理人 |
国泰基金管理有限公司 |
| 基金托管人 |
中国农业银行 |
| 基金类型 |
契约型开放式 |
| 开放期申购起始日 |
2007-08-13 |
| 发行方式 |
公开发行 |
| 基金发起人 |
国泰基金管理有限公司 |
| 管理费率(%) |
1.5000 |
| 托管费率(%) |
0.2500 |
| 费率提取标准 |
前一日基金资产净值 |
| 投资风格 |
股票型 |
| 托管起始日期 |
2007-05-17 |
| 是否证券投资基金 |
是 |
| 是否指数基金 |
否 |
| 基金销售代理人 |
中国银行，民生证券，中信建投证券，中信金通证券，东吴证券，国盛证券，北京银行，建设银行，兴业证券，招商证券，广发证券，东方证券，海通证券，国泰君安证券，宏源证券，中国银河证券，农业银行，中信证券，光大证券，申银万国证券，上海证券 |
| 基金注册与过户登记人 |
国泰基金管理有限公司 |
| 封闭期(月) |
3 |
| 基金成立条件--净认购数量(亿份) |
2.0000 |
| 基金成立条件--认购户数 |
200.0000 |
| 封闭期目标募集数量(亿份) |
100.0000 |
| 封闭期个人投资者目标募集数量(亿份) |
0.0000 |
| 个人投资者认购方式 |
金额认购,全额缴款 |
| 封闭期个人投资者认购起始日 |
2007-04-26 |
| 封闭期个人投资者认购终止日 |
2007-05-15 |
| 基金投资类型 |
股票型 |
| 基金投资目标 |
本基金为成长型股票基金，主要投资于通过各类创新预期能带来公司未来高速增长的创新型上市公司股票，在有效的风险控制前提下，追求基金资产的长期增值。这里的创新包括技术创新、制度创新、市场创新和管理创新等范畴。 |
| 投资范围 |
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、现金、短期金融工具、权证、资产支持证券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。其中债券投资的主要品种包括交易所和银行间两个市场的国债、金融债、企业债、可转换债券、央行 |
| 基金终止条款 |
有下列情形之一的，基金合同应当终止： 1、基金份额持有人大会决定终止的；
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6 个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接的； 3、基金合同约定的其他情形；
4、中国证监会允许的其他情况。 |
| 巨额赎回条款 |
出现巨额赎回时，基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定接受全额赎回或部分延期赎回。
1．接受全额赎回：当基金管理人认为有能力兑付投资者的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行。
2．部分延期赎回：当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投 |
| 决策依据 |
本基金的股票资产投资将在国家发展规划所指引的产业领域内，采取自下而上的选股方法。利用“成长因子”筛选出成长型上市公司股票池；在此基础上利用公司自主开发的“创新型上市公司评价体系”，对符合创新特征的上市公司进行深入的分析和比较，筛选出通过创新能够在未来带来 |
| 投资原则 |
价格终将反映价值。 |
| 管理风险 |
在基金管理运作过程中基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等，会影响其对信息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，本基金可能因为基金管理人的管理水平、管理手段和管理技术等因素影响基金收益水平。 |
| 市场风险 |
1、政策风险。因国家宏观政策(如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等)发生变化，导致市场价格波动而产生风险。
2、经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券市场的收益水平也呈周期性变化。基金投资于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风 |
| 其他风险 |
(一)因技术因素而产生的风险，如基金在交易时所采用的电脑系统可能因突发性事件或不可抗原因出现故障，由此给基金投资带来风险；
(二)因人为因素而产生的风险，如基金经理违反职业操守的道德风险，以及因内幕交易、欺诈等行为产生的违规风险；
(三)人才流失风险，公司主要 |
| 业绩比较标准 |
沪深300指数收益率*80%+上证国债指数收益率*20% |
| 封闭期个人投资者认购下限(元) |
1000 |
| 封闭期个人投资者认购上限(元) |
0 |
| 封闭期机构投资者目标募集数量(亿份) |
0.0000 |
| 封闭期机构投资者认购方式 |
金额认购,全额缴款 |
| 封闭期机构投资者认购起始日 |
2007-04-26 |
| 封闭期机构投资者认购终止日 |
2007-05-15 |
| 封闭期机构投资者认购下限(元) |
1000 |
| 封闭期机构投资者认购上限(万元) |
0 |
| 封闭期认购费率1(%) |
1.2000 |
| 封闭期认购费率2(%) |
1.0000 |
| 赎回起始日 |
2007-08-13 |
| 开放期申购金额下限(元) |
1000 |
| 份额持有上限(亿份) |
0.0000 |
| 单笔赎回份额下限 |
100.0000 |
| 赎回费率(%) |
0.5000 |
| 申购费率上限(%) |
1.5000 |
| 赎回费率上限(%) |
0.5000 |
| 基金面值 |
1.0000 |
| 巨额赎回认定比例(%) |
10.0000 |
| 申购费率1(%) |
1.5000 |
| 申购费率2(%) |
1.2000 |
| 申购费率3(%) |
0.8000 |
| 申购费率4(%) |
0.0000 |
| 封闭期认购费率档次界限--1/2(万元) |
100.0000 |
| 封闭期认购费率档次界限--2/3(万元) |
500.0000 |
| 封闭期认购费率档次界限--3/4(万元) |
1000.0000 |
| 封闭期向个人投资者发行份额(万元) |
0.0000 |
| 封闭期个人投资者认购户数 |
0.0000 |
| 封闭期个人投资者认购份额(万份) |
0.0000 |
| 封闭期向个人投资者发行比例(%) |
0.0000 |
| 封闭期向机构投资者发行份额(万份) |
0.0000 |
| 封闭期机构投资者认购户数 |
0.0000 |
| 封闭期机构投资者认购份额(万份) |
0.0000 |
| 封闭期向机构投资者发行比例(%) |
0.0000 |
| 是否伞型基金 |
否 |
