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兆威股份及相关责任主体被采取自律监管措施

2019年03月06日 04:31:35  来源:资本邦 

  •   3月5日,股转公司发布了对广州兆威电子科技股份有限公司及相关责任主体采取自律监管措施的决定。

      公告显示,经查明,兆威股份存在以下违规事实:

      一、关联交易未经审议且未履行信息披露义务

      2016 年 1 月至 2016 年 12月期间,广州兆威电子科技股份有限公司(以下简称兆威股份或公司)以预付账款或对外借款的名义,分多笔向广州喜格电子科技有限公司、广州爱铭博电子科技有限公司等 9家供应商预付超过实际采购金额的资金,或向深圳市瑞祥泰投资有限公司、深圳市华润熙贸易有限公司(以下分别简称为瑞祥泰、华润熙)提供借款,随后根据林琦父亲林国的要求或经由瑞祥泰、华润熙账户直接或间接转入林国个人账户,用于其本人资金周转。上述行为构成关联交易,总金额累计5077.26 万元,占挂牌公司 2015 年期末净资产的 152.09%。

      以上行为未及时履行审议程序及信息披露义务。

      二、实际控制人林琦违规占用公司资金

      经查明,2017 年 1 月至 2017 年 12 月期间,林琦违规占用公司资金 2231.14 万元,占挂牌公司 2016年期末净资产的53.62%,截至 2018 年 6 月 30 日归还 1229.89 万元。以上行为未及时履行信息披露义务。

      2018 年 1 月至 2018 年 6 月期间,林琦违规占用公司资金665.4 万元,占挂牌公司 2017 年期末净资产的25.55%。以上行为未及时履行信息披露义务。

      兆威股份未采取有效措施防止实际控制人占用公司资金的行为违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》第1.4条、未及时披露占用资金和关联交易的情况违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则(试行)》第四十六条、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则》第四十八条的规定。同时,兆威股份关联交易未及时披露行为违反了《业务规则》第1.5 条、《信息披露细则》第三十八条的规定,构成信息披露违规。

      公司董事长兼总经理林琦对以上资金占用进行了审批,未能忠实、勤勉地履行职责,对上述违规行为负有责任,违反了《业务规则》第 1.4 条、第 1.5条的规定。林琦违规占用公司资金,违反了《业务规则》4.1.4 条规定。同时林琦对公司关联交易未经审议并披露的违规行为未能勤勉尽责,负有责任,违反了《业务规则》第1.4 条、第 1.5 条的规定。

      公司财务负责人兼信息披露负责人陈佩容对以上资金占用进行了审批,且未及时披露上述重大事项,未能忠实、勤勉地履行职责,对公司上述违规行为负有责任,违反了《业务规则》第1.5条的规定。

      鉴于上述违规事实及情节,根据《业务规则》第 6.1条的规定,对兆威股份采取出具警示函的自律监管措施。对林琦、陈佩容采取出具警示函的自律监管措施。

    (文章来源:资本邦)

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